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Las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo (SOCAPS) con niveles de operación I a IV son consideradas _____ en materia de PLD/FT.
Sujetos Supervisados / Sujetos Obligados
Cual es la función primordial de los Organismos Reguladores en el régimen de PLD/FT
Crear el marco jurídico relativo de PLD/FT mediante políticas de promoción y regulación.
¿Cuál es la tarea principal de los Organismos Supervisores en México?
Supervisar que los Sujetos Obligados cumplan adecuadamente con sus obligaciones mediante vigilancia e inspección.
¿Qué organismo tiene la función de analizar la información recibida de los Sujetos Obligados para detectar conductas de LD/FT?
La Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
Quien identifica los elementos de prueba del delito admitidos para casos de LD/FT.
Es la Impartición de Justicia, correspondiente al Poder Judicial de la Federación (PJF) y a los Poderes Judiciales Estatales
Que acción deben realizar los Sujetos Obligados ante la detección de Operaciones de riesgo?
Enviar reportes y avisos a la UIF
Los Organismos ___________ tienen la facultad de interpretar el marco normativo para efectos administrativos.
Reguladores
¿Cuál es la naturaleza jurídica de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)?
Es un órgano desconcentrado de la SHCP con autonomía técnica y facultades ejecutivas.
¿Cuál es el destino final de los productos de inteligencia realizados por la UIF?
Su diseminación a las autoridades competentes.
¿Qué autoridad es responsable de investigar y perseguir los delitos de orden Federal y Estatal de LD/FT?
La Procuración de Justicia. (Esta conformadopor nivel federal y local:FGR, Policia Federal y Procuradurias o Fiscalias Estatales)
¿Qué poder del estado garantiza la impartición de justicia con apego al marco jurídico en casos de LD/FT?
El Poder Judicial de la Federación.
¿Qué unidades administrativas de la SHCP tienen la facultad de interpretar la normatividad financiera para efectos administrativos?
UBVA, UBD y USPSS.
¿A través de qué medios realiza la CNBV la supervisión del cumplimiento normativo?
A través de visitas de inspección o acciones de vigilancia.
En el flujo de información, ¿quién envía las denuncias de LD/FT a la Procuración de Justicia?
La Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
¿Cuál es la finalidad de despojar al delincuente de los recursos ilícitos detectados?
Combatir la conducta ilícita y debilitar la estructura financiera de la delincuencia.
¿Qué dependencia del Poder Ejecutivo Federal propone y controla la política económica del Gobierno en materia financiera?
La Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP).
¿Qué unidad administrativa de la SHCP emite normatividad específicamente para las Sociedades Nacionales de Crédito?
La Unidad de Banca de Desarrollo (UBD).
¿Qué autoridad supervisa a las instituciones no financieras que realizan actividades vulnerables?
El Servicio de Administración Tributaria (SAT).
Proceso cíclico fundamental de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) sobre la información recibida.
Recibir, analizar y diseminar.
¿Cuál es la función de la Fiscalía General de la República (FGR) en el flujo de información de PLD/FT?
Recibir denuncias de la UIF y consignar las investigaciones de delitos ante los jueces.
Significado de siglas.
UBD
USPSS
UBVA
UIF
BANXICO
Unidad de Banca de Desarrollo.
Unidad de Seguros, Pensiones y Seguridad Social.
Unidad de Banca, Valores y Ahorro.
Unidad de Inteligencia Financiera.
Banco de México
¿Qué unidad de la SHCP se encarga de la regulación de las Instituciones de Fianzas?
La Unidad de Seguros, Pensiones y Seguridad Social (USPSS).
Órgano encargado de establecer las reglas para que el Sistema de Ahorro para el Retiro (SAR) funcione adecuadamente.
Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (CONSAR).
Información que la UIF provee a los Sujetos Obligados (SO) como retroalimentación técnica.
Guías, mejores prácticas, indicadores de riesgo y tipologías.
¿Quien analiza la información financiera y contable relacionada con posibles delitos fiscales, financieros o de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita?
Unidad Especializada en Análisis Financiero (Unidad FGR)