A
Menciona el significado de la siguientes siglas:
UBVA
USPSS
UBD
UIF
UBVA – Unidad de Banca, Valores y Ahorro.
USPSS – Unidad de Seguros, Pensiones y Seguridad Social.
UBD – Unidad de Banca de Desarrollo
UIF – Unidad de Inteligencia Financiera
Que tipo de organismos son:
UBVA, USPSS, UBD, UIF y BANXICO
Organismos Reguladores
Que tipo de organismos son:
CNBV, CNSF, CONSAR, SAT, BANXICO
Organismos Supervisores
Menciona el significado de la siguientes siglas:
CNBV
CONSAR
CNSF
SAT
CNBV – Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
CONSAR – Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro.
CNSF – Comisión Nacional de Seguros y Fianzas.
SAT – Servicio de Administración Tributaria
Quienes son los sujetos supervisados.
Sistema Financiero Mexicano
Actividades Vulnerables
Especifica si lo siguiente es CORRECTO o FALSO.
Las principales funciones en el régimen de PLD/CFT de los ORGANISMOS SUPERVISORES son:
- Creación del marco juridico relativo a la PLD/CFT por medio de la formulación de políticas de promoción, regulación y supervisión.
- La interpretación del Marco Normativo.
FALSO
A que tipo de organismos corresponde supervisar que los Sujetos Obligados del régimen de PLD/CFT cumplan con sus obligaciones adecuadamente por medio de acciones de vigilancia e inspección.
Organismos Supervisores
UIF
Es un organo desconcentrado de la SHCP, con facultades en materia de autorización, regulación, supervisión y sanción.
CNBV
A que tipo de autoridad en materia de PLD/FT pertenece la Unidad de Seguros, Pensiones y Seguridad Social.
Autoridad Reguladora
_______________ es un órgano desconcentrando de la Secretaria de Hacienda y Crédito Público, encargada de supervisar que la operación de los sectores asegurador y afianzador se apegue al marco normativo, preservando la solvencia y estabilidad financiera de las instituciones de Seguros y Fianzas, para garantizar los intereses del público usuario, asi como promover el sano desarrollo de estos sectores con el propósito de extender la cobertura de sus servicios a la mayor parte posible de la población.
Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
Son algunas de las funciones de la ______________:
1. Investigar y perseguir delitos
2. Adoptar y, en su caso, promover la adopación de medidas de protección a favor de la victimas, testigos u otros sujetos procesales.
3. Procurar la reparación del daño a las victimas.
Fiscalia General de la Republica
Que interacción realiza la UIF con Procuraduria de Justicia.
Envío de denuncias de LD/FT e informes de inteligencia
Autoridad Supervisora en materia de PLD/FT, dependiente de la SHCP, encargada de supervisar a las personas físicas y morales que realizan actividades vulnerables.
Servicio de Administración Tributaria
Es una de las facultades de la___________:
Supervisar que los recursos de los trabajadores se inviertan de acuerdo a los parámetros y limites establecidos por esta Comisión.
CONSAR
Explica algun dato de la impartición de Justicia
Corresponde al poder judicial, realiza el estudio de los juicios y emitira una sentencia.
Formular, para aprobación superior, las políticas de promoción, regulación y supervisión de: instituciones de banca múltiple; sociedades de información crediticia; oficinas de representación de las entidades financieras del exterior a que se refiere la Ley de Instituciones de Crédito; casas de bolsa; sociedades de inversión y sus operadoras entre otras.. ES UNA FUNCIÓN DE LA _______________
UBVA
La Unidad Especializada en Análisis Financiero pertenece a:
Fiscalia General de la Republica.
Se encarga de: Analizar la información financiera y contable relacionada con posibles delitos fiscales, financieros o de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
Es una de las facultades de la _____________:
Supervisar, a través de visitas de inspección o de acciones de vigilancia, que los Sujetos Supervisados cumplan con lo establecido en las Disposiciones de carácter general, aplicables en materia de PLD-FT.
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Quien emite los formatos oficiales para el envío de reportes y avisos de LD/FT; Asimismo, emite la Lista de Personas Bloqueadas.
La UIF.
Explica algun dato de la Procuración de Justicia
Corresponde al poder ejecutivo, realiza la persecución de delitos, captura del delincuente y en su caso el encarcelamiento.
Es una dependencia del Poder Ejecutivo Federal que tiene a su cargo el despacho de los asuntos que le encomienda la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal y otras leyes...
Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
Organismo Regulador en materia de PLD/FT, que depende de la SHCP, que se encarga de formular las Disposiciones a que se refiere el articulo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito
UBVA
La _____________________________ es un unidad administrativa central de la SCHP que entre sus funciones se encuentra el participar, mediante la elaboración de las propuestas la política de financiamiento al desarrollo de las sociedades nacionales de crédito, como en la formulación del Programa Nacional de Financiamiento del Desarrollo
UBD
La _____________________________ es la unidad administrativa adscrita a la SHCP, encargada de formular, para aprobación superior, las políticas de promoción, desarrollo, regulación y supervisión de las instituciones y sociedades mutualistas de seguros.
USPSS