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劳工法问题

移民法须知

加州的自由合同工

企业合规

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长期要求员工承担超出职位职责的法律风险

At-will employment = No problem, but watch out for the following problems:

Exemption

Discrimination / Retaliation

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针对H-1B签证，公司合规要求有哪些？

企业在雇佣 H-1B 员工时，必须遵守 DOL（美国劳工部）和 USCIS（移民局）的合规要求，包括：

工资合规（Prevailing Wage & LCA认证）
- 必须支付至少当地市场工资标准（Prevailing Wage）。
- 需提交LCA（Labor Condition Application）备案，并公开文件以供检查。
- 违规风险：如果企业支付低于标准工资，可能面临罚款、H-1B 失效、员工索赔。
工作条件的实质性变更
- H-1B 员工的工作地点、工作职位、职责的重要变化可能需要新的 LCA 备案或 H-1B 修订（H-1B Amendment）。
- 合规建议：如有变更，应及时向移民律师咨询是否需要提交修订申请。
H-1B续签 & 6年期限管理
- H-1B有效期最长 6 年，如果已获得I-140绿卡申，可无限延期。
- 合规建议：若员工计划申请绿卡，企业至少在 H-1B 第3-4年开始准备PERM 申请，以避免 H-1B 过期。
离职或终止雇佣
- 雇主如果终止 H-1B 员工的工作，必须支付回程机票。
- 违规风险：未支付回程费用，可能导致被 DOL 罚款或限制未来 H-1B 申请。
- 雇主有义务向移民局报备员工离职或终止雇佣的情况。

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1099 可能带来的法律及合规风险

1. 雇佣关系的错误分类 Misclassification (wage and hour / breaks and benefits / class action)

2. 工伤和责任归属风险 Workers' Compensation (does not cover 1099)

3. 知识产权（IP）归属风险 (requires contracts)

4. 税务罚款 (Payroll tax, workers' compensation, unemployment, etc.)

5. 实际管理风险 - 隐形风险

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“企业集团内部交易”豁免的适用条件有哪些？

1. 关联公司间交易

2. 必须属于通常附带于公司辅助业务管理的一部分，包括：

人力资源管理
企业财务活动（如工资支付）
支付商业费用或税款
获取营业执照或许可
为监管合规而与审计师和律师事务所共享数据
风险管理
商务旅行
客户支持
员工福利
员工内部和外部通信

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是否可以在公司发邮件抄送其他同事，评价批评工作不好的同事

可能的负面影响

影响团队氛围：公开批评可能会破坏团队合作，导致同事关系紧张，影响工作效率。
损害个人声誉：如果批评被认为是不公平或过于严厉，可能会影响你在同事和管理层心中的形象。
引发法律或公司纪律问题：某些情况下，公开批评可能被视为职场霸凌或骚扰，甚至可能违反公司的行为准则或相关法律。

更好的处理方式

私下沟通：如果你认为某位同事的工作确实有问题，可以私下与他们沟通，提供具体建议，而不是在群发邮件中公开批评。
与主管或HR讨论：如果问题较为严重，可以向主管或人力资源部门反映，让他们决定如何处理。
建设性反馈：如果必须通过邮件提供反馈，建议使用中立、客观的语言，提出改进建议，而不是单纯的批评

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针对L-１签证，公司合规要求有哪些？

需证明“真实的跨国公司关系”
- 美国公司与海外公司之间存在超过50%以上的股权联系，可以共同由第三方持有和控制。
需证明真实的业务运营
- 美国公司与海外公司并非仅为移民目的而设立，需要有确保有财务记录、业务运营证明（租赁合同、雇员工资、税务文件）。
L-1A 高管或经理职责
- L-1A 申请人需从事管理层工作，不能只是完成日常工作的普通员工。
- 违规风险：如果 USCIS 发现员工主要执行日常工作，而非履行管理属性的职责，可能拒绝 L-1 延期或 EB-1C 申请。
L-1B 申请专业知识员工
- 需证明员工具备独特的专业知识，公司不能轻易雇佣其他美国工人替代。
- 合规建议：提供内部培训资料、专利文件、技术文档等支持材料。
L-1 续签 & 绿卡申请
- L-1A 持有者可申请 EB-1C 绿卡，无需 PERM 劳工认证。
- L-1B 申请绿卡通常需要 PERM + I-140 + I-485，类似 H-1B 绿卡流程

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CA 1099 分类的法律条件

ABC Test

(A) The worker is free from the control and direction of the hiring entity in connection with the performance of the work, both under the contract and in actual practice.
- The company cannot control how, when, or where the worker does their job.
- Example: A freelance graphic designer sets their own schedule and works remotely without supervision.

(B) The worker performs work that is outside the usual course of the hiring entity’s business.
- The worker must provide services that are not a core part of the company’s primary business.
- Example: A bakery hiring an independent electrician to repair the wiring (permissible). But if the bakery hires a cake decorator as an independent contractor, it likely violates this rule.

(C) The worker is customarily engaged in an independently established trade, occupation, or business of the same nature as the work performed.
- The worker must already be in business for themselves, offering similar services to multiple clients.
- Example: A self-employed marketing consultant who has their own business and multiple clients.

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在中美投资领域，尤其是AI和数据方向，我们该注意哪些合规问题？

在中美投资领域，特别是人工智能（AI）和数据方向，合规性是关键问题。美国和中国对AI及数据领域的投资设有严格的监管规则，涉及国家安全、数据保护、出口管制、金融合规等多个方面。以下是重点需要关注的合规要点，以及如何降低合规风险。

1. 美国国家安全审查（CFIUS 监管）

（1）CFIUS 主要监管方向

美国外国投资委员会（CFIUS）负责审查外国投资，尤其是涉及AI、数据、半导体等高科技行业的投资。
如果投资涉及以下情况，CFIUS 可能阻止交易或要求撤资：

涉及 AI、量子计算、自动驾驶、国防应用、芯片等的投资
目标公司处理敏感个人数据（如生物信息、位置数据、健康数据）
影响美国关键基础设施（能源、电网、金融等）
可能导致美国技术流向中国

（2）如何降低 CFIUS 风险

✅ 避免控制性投资：

CFIUS 重点审查超过10%股权或影响决策权的投资。
策略：可以考虑少数股权投资（Passive Investment），确保不影响美国企业决策权。

✅ 设立合规防火墙（Compliance Firewall）：

确保中国投资方不能访问敏感数据、算法或核心AI技术。
策略：在公司治理上，限制中国投资方在董事会的权利。

✅ 预先申报 CFIUS：

如果交易可能涉及 CFIUS 监管，建议在交易前主动申报，避免后期被调查撤资。

2. 美国出口管制（EAR & ITAR）

（1）美国对 AI 和数据的出口管制

EAR（美国出口管理条例）：禁止未经许可向中国出口敏感AI技术。
ITAR（国际武器贸易条例）：禁止军事和国防相关AI技术的出口。

（2）如何降低出口管制风险

✅ 明确 AI 技术是否受管制：

高风险技术：
- AI 用于自动驾驶、军事应用（例如计算机视觉、目标识别）
- AI 涉及半导体芯片设计、制造
- AI 用于生物技术、量子计算
低风险技术：
- AI 普通商业应用（例如推荐算法、智能客服）

✅ 遵守 EAR 许可证要求：

如果AI涉及受管制技术，必须向美国商务部申请许可证，否则不能出口或提供给中国投资方。

✅ 限制中国投资方接触核心技术：

采用数据隔离，确保核心算法、代码、数据不被中国投资方接触。

3. 数据合规（个人信息保护 & 网络安全）

（1）美国数据安全监管

《外国公司问责法案》（HFCAA）：要求在美上市公司披露与中国政府的关系。
《云法案》（CLOUD Act）：美国政府可以要求企业提供数据，即使存储在境外。
《美国数据安全法案》（ADPPA）：限制数据跨境传输。

（2）中国数据安全监管

《数据安全法》（DSL）：对中国企业处理的“重要数据”实施严格监管，限制跨境传输。
《个人信息保护法》（PIPL）：类似 GDPR，限制中国公民数据流向美国。

（3）如何降低数据合规风险

✅ 数据本地化（Data Localization）：

策略：如果业务涉及中国市场，可以考虑将数据存储在中国，避免跨境传输风险。

✅ 数据匿名化 & 最小化原则：

采取数据最小化、匿名化，确保中国投资方无法直接访问美国用户数据。

✅ 提前进行跨境数据安全评估：

如果 AI 业务涉及中国市场，建议提前与中国网信办沟通，确保数据跨境合规。

4. 反洗钱（AML）与制裁合规（OFAC）

（1）美国对中国企业和个人的制裁

OFAC（美国财政部海外资产控制办公室）监管与中国军工、华为、中芯国际等受制裁实体的交易。
**涉及军民融合（MIC）**的企业可能被制裁（如 AI 企业帮助中国政府监控）。

（2）如何降低制裁风险

✅ 筛查投资方背景：

策略：确保投资方不是受制裁实体，可以使用**OFAC SDN（特别指定国民名单）**工具筛查。

✅ 使用透明银行渠道：

避免使用地下钱庄、加密货币等不透明资金渠道，确保资金流动符合**反洗钱（AML）**要求。

5. 政治环境 & 美中关系变化

（1）潜在风险

美国立法趋势：可能进一步限制中国投资 AI 领域。
公众舆论：如果公司接受中国资金，可能会影响品牌声誉。
未来强制撤资风险：美国可能要求部分 AI 企业与中国投资者剥离关系（如 TikTok 案例）。

（2）如何降低政治风险

✅ 确保投资透明度：

策略：披露投资结构，确保合规，减少被政府调查的风险。

✅ 考虑合资企业（JV）或独立运营：

通过设立合资公司（JV），让 AI 业务独立于中国投资方，降低监管压力。

✅ 定期法律合规审查：

策略：定期聘请律师进行CFIUS、数据安全、出口管制等方面的合规审查，确保业务符合最新法律。

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公司是否有权决定考核低于目标值70%则不发放奖金？

公司有权设定“考核低于目标值70%则不发放奖金”的规定，但前提是：

奖金制度已明确规定，并得到员工知情认可；
奖金是可变的绩效奖金，而非保证性奖金；
符合当地劳动法规定，没有违法或歧视性行为。

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是否可以自己给自己办公司，然后自己给自己申请h1b?

如果你自己创办了一家公司，然后让自己的公司为自己申请 H-1B，需要满足以下条件：

（1）公司必须是真实运营的企业

你创办的公司必须是真正的企业，而不仅仅是为了申请 H-1B 而设立的空壳公司（Shell Company）。
解决方案：公司应该有真实的商业计划（Business Plan）、运营资金（Capital）、合同（Contracts）、客户（Clients）等。

（3）符合 H-1B 专业职位要求

你的职位必须是 H-1B 认可的专业职位（Specialty Occupation），需要至少本科学历的专业知识。
常见符合 H-1B 标准的职位：
- 软件工程师（Software Engineer）
- 数据科学家（Data Scientist）
- 会计师（Accountant）
- 市场分析师（Market Analyst）
- 其他需要 STEM 或专业技能的职位

（4）公司必须支付合规薪资

H-1B 受益人的公司必须支付符合市场标准的工资（Prevailing Wage），并且遵守所有 H-1B 规定（如 LCA 认证）。
解决方案：公司必须有真实的财务能力来支付工资，并在 LCA（劳工条件申请）中申报符合市场标准的薪资。

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1099 Exemptions

Doctors, lawyers, accountants, real estate agents
Certain creative professionals (writers, photographers)
Gig economy workers (Uber, Lyft drivers)
Business-to-business contractors (if specific conditions are met)

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关于获取/接收竞争情报（CI）信息的注意事项和禁忌

✅ 注意事项（Do’s）

使用公开和合法来源
- 通过竞争对手的官方网站、年报、新闻发布、社交媒体、行业报告等获取信息。
- 关注公开市场数据、客户反馈、行业会议等途径。
遵守法律和公司道德准则
- 确保所有信息的获取方式符合反不正当竞争法、商业道德准则和公司政策。
- 在进行市场调查时，遵循透明、公平的原则。
通过第三方合法机构获取数据
- 购买市场研究报告、行业分析报告或委托合法机构进行市场调研。
- 参考政府或行业协会发布的统计数据和市场趋势分析。
确保信息来源可靠并记录信息来源
- 记录获取情报的来源，确保信息的真实性、合法性和可溯源性。
- 在使用竞争情报前，进行内部合规性审核。
接受公司合规培训
- 了解公司关于竞争情报收集的政策和流程，避免因无知导致的法律风险。

❌ 禁忌（Don’ts）

不得使用非法或不道德手段收集竞争情报
- 禁止窃取或黑客攻击竞争对手的系统获取信息。
- 禁止冒充客户、应聘者、供应商等身份获取内部信息。
不得利用前雇员或现任员工的不当行为获取信息
- 禁止鼓励新加入的前竞争对手员工泄露原公司机密信息。
- 不得询问现任或前员工的机密商业信息，例如价格策略、客户名单、研发数据等。
不得使用商业间谍或不正当调查手段
- 禁止雇佣私人侦探、监听竞争对手电话或监视其办公室。
- 禁止盗取竞争对手的文件、样品或数据。
不得接受或传播未经授权的机密信息
- 若收到匿名或不明来源的竞争对手内部文件，应立即报告公司合规部门，而非使用或传播。
- 禁止在社交媒体、论坛或私人聊天中讨论或传播竞争对手的机密信息。
不得违反数据隐私和知识产权保护法
- 遵守 GDPR（欧洲）、CCPA（加州）、中国《个人信息保护法》等数据隐私法律，确保不会侵犯竞争对手客户的隐私权。
- 避免侵犯竞争对手的专利、商标、版权等知识产权。

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公司如何在加州合法雇佣无薪实习生?

加州的劳动保护法规非常严格，如果企业未能正确安排无薪实习，可能会被视为非法雇佣，需支付工资、加班费以及罚款。

加州就业发展部（EDD）和加州劳工委员会要求无薪实习生必须符合以下标准，否则公司必须支付工资。

（1）必须以教育为核心

实习必须以学习和培训为主要目的，而非让实习生从事正常的商业运营工作。
必须与实习生的学术课程相关，例如学生必须是大学注册生，且实习应有助于学术目标。

（2）实习不能创造公司直接经济利益

实习生不能取代正式员工（如客服、行政助理等）。
不能执行核心商业任务（如销售、市场推广、客户服务等）。
实习生的工作成果不能带来直接商业价值（如生成可售卖的内容、撰写市场报告等）。

（3）实习必须与教育机构合作

公司应与大学、学院或职业学校合作，为实习生提供学分（Academic Credit）。
签署三方协议（学校 + 企业 + 学生），确保实习是学术课程的一部分。

（4）雇主不能保证或承诺正式雇佣

不能让实习生误以为完成实习后会自动转为正式员工。
不能使用实习作为正式工作试用期（即“变相无薪试用”）。

（5）必须提供职业指导

实习生应接受公司管理层或导师的专业培训。
应提供定期反馈，帮助实习生学习技能，而不是直接执行商业工作。

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川普当选总统后，对签证移民有哪些影响？

1. 工作签证政策的收紧

H-1B签证：川普政府曾对H-1B签证实施更严格的审查和限制，包括提高工资要求、减少签证数量等。在其第二任期内，可能会进一步收紧此类政策，增加申请难度。

2. 庇护和难民政策的严格化

庇护申请：川普政府可能会对庇护制度进行改革，要求申请者通过合法口岸入境，并在经过第三国时先申请庇护且被拒绝，才能在美国申请。此外，可信恐惧面谈的标准可能提高，增加通过难度。

3. 对非法移民的强力打击

大规模遣返：川普曾承诺启动美国历史上最大规模的驱逐计划，针对非法移民采取更严格的执法措施。

4. 对合法移民的潜在影响

亲属移民：可能会对亲属移民类别进行限制，提高申请难度。
公共负担规则：可能重新实施或强化公共负担规则，影响低收入移民的绿卡申请。

5. 对留学生的影响

签证审查：可能加强对国际学生，特别是来自特定国家的学生的签证审查，限制某些领域的研究。
OPT和CPT项目：可能对留学生的实习和工作许可项目进行限制，影响毕业后的就业机会。

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What is the B2B Exemption?

Under California Labor Code Section 2776, a business-to-business contract can qualify for the exception only if the hiring entity meets all of the following 12 conditions:

The business service provider is free from the control and direction of the contracting business in the performance of the work, both under the contract and in fact.
The business service provider is providing services directly to the contracting business rather than to customers of the contracting business.
The contract is in writing.
The business service provider has a business license or other required business tax registration.
The business service provider maintains a business location that is separate from the hiring entity’s business premises.
- This can be a home office or another independent business location.
The business service provider is customarily engaged in an independently established business of the same nature as the service provided.
The business service provider actually contracts with other businesses to provide the same or similar services and maintains a clientele without depending primarily on the hiring entity.
The business service provider advertises and holds itself out to the public as available to provide the same or similar services.
The business service provider provides its own tools, vehicles, and equipment to perform the services.
The business service provider can negotiate its own rates.
The business service provider can set its own hours and location of work.
The business service provider is not performing work for which a license from the Contractor State License Board is required, unless they hold that license.

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作为出海美国的公司，最重要的合规方向有哪些？

1. 公司注册 & 业务许可合规

（1）选择合适的公司结构 & 完善公司内部管理文件

美国的企业主要有以下几种结构：

LLC（有限责任公司）：适合小型企业，税务灵活，合规成本较低。
C-Corp（股份公司）：适用于计划融资或IPO的企业，需缴纳公司税。
S-Corp（小型公司）：适用于美国本土小企业，税收优惠，但限制股东身份。

（2）获取必要的商业许可证

不同行业、州、城市可能需要额外的营业执照（Business License）：

食品 & 制造业：需 FDA 认证、环境许可证。
金融科技 & 加密货币：需 SEC、FinCEN、OFAC 等合规审批。
医疗 & 生物科技：需 HIPAA、FDA、CDC 监管。

2. 税务合规（IRS & 州税务）

3. 劳工法 & 雇佣合规

4. 数据隐私 & 网络安全合规（CCPA & GDPR & FTC）

遵守美国数据隐私法

如果公司收集美国用户数据，需遵守：

CCPA（加州消费者隐私法）：保护加州用户个人数据，类似 GDPR。
FTC（联邦贸易委员会）：监管企业的数据收集 & 消费者隐私权。
HIPAA（健康保险流通与责任法案）：适用于医疗 & 健康数据。

确保数据合规传输

如果数据涉及欧盟用户，还需遵守 GDPR，确保合法跨境数据传输。
采用加密 & 访问控制，符合 CISA、ISO 27001 安全标准。

5. 进出口贸易 & 反制裁合规（OFAC & EAR & ITAR）

出口管制（EAR）
反制裁合规（OFAC & AML）

OFAC（海外资产控制办公室）：禁止与受制裁国家 & 个人交易（如伊朗、朝鲜）。
AML（反洗钱法）：金融机构 & 加密公司需进行客户身份识别（KYC）。

6. 商业合同 & 争议解决（仲裁 & 知识产权）

签署合规商业合同
知识产权（IP）保护

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如何在不同司法管辖区内统一并优化劳动合同条款，同时确保符合各地的劳动法和合规要求

采用“全球标准 + 本地适配”模式

1. 建立全球统一劳动合同框架（Global Master Employment Agreement）

公司应制定统一的全球劳动合同模板，涵盖核心雇佣条款，并允许各国本地化适配。全球框架可以包括：

雇佣类型（正式员工/合同工/兼职等）
工作职责与绩效要求
薪资结构与支付方式
知识产权（IP）归属
数据保护和隐私（符合GDPR、CCPA等）
竞业限制和保密协议（NDA）
终止协议与解雇流程
争议解决机制（仲裁、法律适用）

在此基础上，针对各国的法律要求，增加本地附录（Local Addendum），以满足不同司法管辖区的要求。

2. 确保合同条款符合各国劳动法

各国劳动法规定不一，公司应确保合同条款在全球范围内的一致性，同时符合本地法律。以下是几个关键合规领域：

（1）雇佣关系 vs. 独立承包商

不同国家对“雇佣关系（Employee）”和“独立承包商（Independent Contractor）”的定义不同：

美国：自由雇佣（At-Will Employment），可雇佣**合同工（1099模式）**或正式雇员（W-2模式）。
欧盟：严格限制“假合同工”（避免滥用劳务外包），多数情况下需提供正式雇佣合同。
中国：必须提供正式劳动合同，且需缴纳社保。
印度：对短期合同雇员的法律保护较弱，但仍需遵守最低工资标准。

（2）工时与加班政策

各国的工时规定和加班政策有所不同：

欧盟：《工作时间指令》（Working Time Directive）规定，每周工作时间不得超过48小时。
美国：《公平劳动标准法》（FLSA）规定，每周超过40小时需支付加班工资（1.5倍薪资）。
中国：严格规定加班费标准（1.5倍/2倍/3倍工资）。

（3）最低工资 & 福利合规

各国对最低工资、社保、福利等要求不同：

美国：不同州的最低工资不同，如**加州（$16.50/小时）**高于联邦标准（$7.25/小时）。
欧盟：部分国家有全国统一最低工资，如德国、西班牙。
中国：各省市最低工资不同，北京最低工资高于全国平均。
印度：最低工资按行业和地区设定。

（4）终止与遣散政策

不同司法管辖区对雇佣终止和遣散补偿要求不同：

美国：“自由雇佣（At-Will Employment）”允许雇主随时解雇员工，但禁止歧视性解雇。
欧盟：必须有合法解雇理由，否则需支付高额遣散费（如法国N+1补偿）。
中国：解雇需有法定理由，否则需支付N+1补偿。
印度：一般不提供遣散费，但需提前通知员工。

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J-1 签证转 H-1B 或绿卡，需要注意的关键问题和潜在挑战

J-1 签证通常用于交流访问（如研究、培训、学术交流等），部分 J-1 持有人受两年回国居住要求，才能申请H1B或者绿卡，除非获得J-1 waiver。

中国被从交流访问者技能清单中移除，凡是参加特定领域或专业知识相关的项目，将不再受到回国服务两年的限制。

如果不受2年回国限制，J-1可直接转换为 H-1B 或绿卡。
如果受2年回国限制，需先申请 J-1 豁免，再申请 H-1B 或绿卡。
J-1 豁免最常见的方式是母国无异议函，但某些情况（如医疗项目）可能不可行。
H-1B 有配额限制，需找到雇主，并提前规划申请时间。
EB-1A / NIW 适合高端人才，不需要雇主，可直接申请绿卡。

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Penalties for 1099 Misclassification in California

General Misclassification: $5,000 - $25,000 per worker

Failure to Provide Wage Statements: Up to $4,000 per worker

Workers' Compensation Violation: $10,000 per worker or jail

Failure to Pay Overtime & Minimum Wage: Back wages + interest + penalties

Payroll Tax Evasion: Back taxes + penalties + IRS fines

Class Action / PAGA Lawsuits: Multi-million dollar settlements

Criminal Charges (Severe Cases): Misdemeanor or felony

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根据EO 14117 , 平台服务商是否需要为在其平台上的商家违反最终规则的行为负责？

若服务提供商在正常业务运营中不接触客户数据，且无合理理由知晓客户涉及受限数据交易，则该提供商不受最终规则约束，因为其无法知悉或推测客户数据及交易的性质。