PROPIETARIO REAL
1.- Definición de Propietario real
Aquella persona física que, por medio de otra o de cualquier acto o mecanismo, obtiene los beneficios derivados de un contrato u Operación celebrada con la Entidad y es, en última instancia, el verdadero dueño de los recursos, al tener sobre estos derechos de uso , disfrute, aprovechamiento, dispersión o disposición.
1.- ¿Cuál es el plazo que deben conservar la información a los que realizan una Actividad Vulnerable?
5 años
1.- ¿Cuál es el plazo en el que se deberá remitir el Manual de Cumplimiento a la comisión una vez que el Comité de Auditoría apruebe las modificaciones?
20 días hábiles siguientes a la fecha en que su respectivo Comité de Auditoría las apruebe
1.- Son sanciones graves en materia de PLD/ FT
Falta de presentación a la CNBV el manual de cumplimiento
No establecer estructuras internas
No contar con un sistema automatizado
2.- Chucho Pérez tiene el 25% del capital social de Patito SA de CV, ¿A qué Lineamiento de identificación del propietario real corresponde identificarlo?
Mediante la propiedad de valores o la participación en la composición accionaria o capital social
2.- Son las principales Autoridades que regulan las Actividades Vulnerables?
SHCP, SAT, UIF
2.- Cual es el plazo para presentar el informe de auditoria
Dentro de los 60 días naturales siguientes al cierre del ejercicio
2.- Cual es el monto de la sanción de acuerdo con la Ley de los Ingresos de la Federación al no presentar un informe de operación inusual
10 al 100% del monto del informe de la operación inusual
3.- Comprende a aquella persona o grupo de personas físicas que _____________sobre una persona moral, así como, en su caso, a las personas que puedan instruir o determinar, para beneficio económico propio, los actos susceptibles de realizarse a través de Fideicomisos, mandatos o comisiones.
Personas que Ejercen el Control
3.- Que significa la LFPIORPI
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
3.- Cual es el plazo para designar al oficial de cumplimiento en una SOFOM
10 días hábiles siguientes a la fecha en que se haya cumplido
3.- Cual el monto de la sanción por sector al realizar una operación con personas de LPB
10 al 100% de la operacion realizada
4.-Cuales son las formas de poder identificar al propietario real de acuerdo a los lineamientos
A través del cargo que ejercen
Propiedad de valores o participación accionaria o capital social
Por cualquier otro medio de identificación (Relación personal o Familiar)
4.- Cual es el umbral de restricción de uso de efectivo para compra venta de inmuebles en UMAS
8025
4.- Cual es el plazo para designar al comité de comunicación y control
Dentro de los 15 días hábiles siguientes a la fecha en que se haya designado
4.- Cual es la sanción de un Incumplimiento de los plazos para la atención de un requerimiento: información, documentación, etc.
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