Generalidades
Norma que ofrece guías sobre auditorias de sistemas de gestión.
ISO 19011:2018
Los atributos personales, conocimientos, habilidades, educación, experiencia y entrenamiento, conforman la...
Competencia del auditor
Fases de una auditoría
Planeación, ejecución, informe, seguimiento
Evento donde el auditor debe:
- Presentar a equipo auditor - Explicar el objetivo y alcance de la auditoría - Describir el proceso de auditoría - Confirmar agenda...
Reunión de apertura
Deberían tratar aspectos tales como:
•El logro de los objetivos de la auditoría y la cobertura del alcance.
•Las fortalezas de las áreas o procesos.
•El grado de conformidad con los criterios de auditoría.
Conclusiones de la auditoría
Es un examen sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
Auditoría
Comportamiento del auditor referente a ser justo, veraz, sincero, honesto y discreto.
Ético
Mantiene claro el alcance y el ritmo de la auditoría.
Reducen prejuicios del auditor.
Identifican la evidencia esperada.
Ventajas de las listas de verificación
¿Cuáles son las técnicas de auditoría?
1. Entrevista 2. Muestreo 3. Rastreo
Ausencia o incumplimiento total de un requisito en el SGC o varias no conformidades menores que se relacionan con una causa.
No conformidad mayor
Tipos de auditoría
Primera, segunda y tercera parte
Comportamiento del auditor referente a observador y respetuoso de la cultura del auditado.
Sensible culturalmente
¿Qué contiene el plan de auditoría?
Objetivo, alcance, criterios
Miembros del equipo auditor
Responsables y áreas a ser auditados
Fechas y horarios
¿Cuáles con los malos hábitos del auditor durante el desarrollo de la auditoría?
- Pérdida de atención - Preocupación - Sobrereacción - Interrumpir al auditado - Escuchar sin mirar - No redactar adecuadamente los hallazgos
Falta de cumplimiento de un requisito que (con base en el juicio y experiencia) no es probable que genere una falla en el SG.
No conformidad menor (observación)
Mencione al menos tres principios de auditoría
Integridad
Presentación imparcial
Debido cuidado profesional
Confidencialidad
Independencia
Enfoque basado en evidencia
Enfoque basado en el riesgo
Menciona al menos tres habilidades del auditor.
- Planeación - Organización - Trabajo en equipo - Comunicación oral y escrita - Análisis y síntesis
¿Qué documentación debe revisar el auditor previo a la auditoría?
Normas, reportes anteriores, procedimientos
Deben ser legibles y recuperables, pues son el registro de la evidencia o son usadas como referencia.
Notas
¿Cuáles son los elementos que debe tener la redacción de una no conformidad?
1- La naturaleza del incumplimiento.
2- El requisito de la norma o criterio de auditoría que no se está cumpliendo.
3- La evidencia a partir de documentos, referencias.
Principio de auditoría sobre la Obligación de reportar con veracidad y exactitud.
Presentación imparcial
¿Cuáles son las responsabilidades de un Auditor?
Preparar el plan de auditoría.
Estudiar la norma y los procesos documentados.
Informar al auditado la fecha y hora de la auditoría con anticipación.
Se debe planear un programa de auditorías tomando en consideración...
la importancia de los procesos involucrados, los cambios que afecten a la organización y los resultados de las auditorías previas.
Técnica de pregunta donde se usa “qué pasaría si…”, “supongamos que…”
Preguntas hipotéticas
Responsable de identificar causas, determinar planes de acción y presentarlos.
Auditado