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Competencia de auditores
Definiciones de auditoría
Preparación de la auditoría
Desarrollo de la auditoría
Seguimiento de la auditoría
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El auditor no debe auditar su propio...
Trabajo
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Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios.
Auditoría
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La selección de auditores y la realización de las auditorías deben asegurar...
la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría
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Evento donde el auditor debe: - Presentar a equipo auditor - Explicar el objetivo y alcance de la auditoría - Describir el proceso de auditoría - Confirmar agenda - Informar método de obtención de hallazgos - Informar cuando se considera nc o om
Reunión de apertura
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¿Cómo se evalúa la eficacia de una acción correctiva?
Cuando se cuenta con evidencia objetiva que sustente el cierre de la no conformidad
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Atributo del auditor referente a la imparcialidad, sinceridad, honestidad y discreción
Etica
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Las auditorías que se hacen por una entidad independiente, al fabricante o proveedor de un bien o servicio, ya sean estas voluntarias, contractuales u obligatorias.
Auditorías de tercera parte
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Cuando se establezca el programa de auditoría interna, la organización debe tener en cuenta
La importancia ambiental de los procesos involucrados, los cambios que afectan a la organización y los resultados de las auditorías previas.
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¿Cuáles son las técnicas de auditoría?
Checklist, entrevistas, preguntas aclaratorias, preguntas hipotéticas
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¿Qué es una acción correctiva?
Acción para eliminar la causa de una no conformidad y evitar que vuelva a ocurrir
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Informar al auditado de los hallazgos detectados en el momento de suceder y manejar el tiempo de la auditoría en forma inteligente son parte de las:
Responsabilidades del auditor
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Fases de una auditoría
Planear, Ejecutar, Reportar, Acción correctiva
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¿Qué contiene el plan de auditoría?
- Objetivo - Alcance - Criterios - Auditor Líder - Equipo auditor – Procesos - Fechas y Horarios de auditoría
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Información que sirve como evidencia objetiva: Declaraciones. Documentos y revisiones. Departamentos. Puestos y nombres.
Notas
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Documento que contiene los hallazgos de la auditoría
Informe o reporte de auditoría.
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Menciona al menos tres conceptos del perfil del auditor
- Ético, mentalidad abierta, etc.
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Tipos de auditoría
Al sistema, Al proceso, Al producto
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¿Qué documentación debe revisar el auditor previo a la auditoría en sitio?
Normas, reportes anteriores, procedimientos,
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Si durante una auditoría, tiene problemas con los auditados o situaciones anormales que afectan al desarrollo de la misma, ¿Qué debe de hacer?
No entrar en discusiones o enfrentamientos y dar aviso al auditor líder
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Una no conformidad debe redactarse en con lenguaje…
Accesible
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Atributo del auditor referente a activamente consciente del entorno físico y las actividades
Observador
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Mencione al menos tres principios de auditoría
Integridad Presentación imparcial Debido cuidado profesional Confidencialidad Independencia Enfoque basado en evidencia
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¿Qué formatos debe preparar el auditor previo a la auditoría en sitio?
- Plan de auditoría - Listas de asistencia - Listas de verificación - Informe de auditoría
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Evento donde se comunican los hallazgos de la auditoría y sus conclusiones.
Junta de cierre
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Incumplimiento de un requisito
No conformidad