Generalidades
Norma que ofrece guías sobre auditorias de sistemas de gestión.
ISO 19011:2018
Los atributos personales, conocimientos, habilidades, educación, experiencia y entrenamiento, conforman la...
Competencia del auditor
Fases de una auditoría
Planeación, ejecución, informe, seguimiento
Evento donde el auditor debe:
- Presentar a equipo auditor - Explicar el objetivo y alcance de la auditoría - Describir el proceso de auditoría - Confirmar agenda...
Reunión de apertura
Sirve como registro de la auditoría.
•Debe proporcionar un registro completo, preciso, conciso y claro de la auditoría.
•Debe ser sostenido en firme.
Informe de auditoría
Es un examen sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
Auditoría
Comportamientos personales del auditor....
Ético, observador, tenaz, perceptivo, decidido....
Mantiene claro el alcance y el ritmo de la auditoría.
Reducen prejuicios del auditor.
Identifican la evidencia esperada.
Ventajas de las listas de verificación
¿Cuáles son las técnicas de auditoría?
1. Entrevista 2. Muestreo 3. Rastreo
Ausencia o incumplimiento total de un requisito en el SGSST o varias no conformidades menores que se relacionan con una causa.
No conformidad mayor
Tipos de auditoría
Primera, segunda y tercera parte
Conocimientos genéricos de un Auditor interno
•Normas de sistemas de gestión y otras referencias
•La organización y su contexto
¿Qué contiene el plan de auditoría?
Objetivo, alcance, criterios
Miembros del equipo auditor
Responsables y áreas a ser auditados
Fechas y horarios
¿Cuáles con los malos hábitos del auditor durante el desarrollo de la auditoría?
- Pérdida de atención - Preocupación - Sobrereacción - Interrumpir al auditado - Escuchar sin mirar - No redactar adecuadamente los hallazgos
Falta de cumplimiento de un requisito que (con base en el juicio y experiencia) no es probable que genere una falla en el SGSST.
No conformidad menor (observación)
Mencione al menos tres principios de auditoría
Integridad
Presentación imparcial
Debido cuidado profesional
Confidencialidad
Independencia
Enfoque basado en evidencia
Enfoque basado en el riesgo
Menciona al menos tres habilidades del auditor.
- Planeación - Organización - Trabajo en equipo - Comunicación oral y escrita - Análisis y síntesis
¿Qué documentación debe revisar el auditor previo a la auditoría?
Normas, reportes anteriores, procedimientos
Deben ser legibles y recuperables, pues son el registro de la evidencia o son usadas como referencia.
Notas
¿Cuáles son los elementos que debe tener la redacción de una no conformidad?
1- El requisito de la norma o criterio de auditoría que no se está cumpliendo.
2- La naturaleza del incumplimiento.
3- La evidencia a partir de documentos, referencias.
Principio de auditoría sobre la Obligación de reportar con veracidad y exactitud.
Presentación imparcial
¿Cuáles son las responsabilidades de un Auditor?
Preparar el plan de auditoría.
Estudiar la norma y los procesos documentados.
Informar al auditado la fecha y hora de la auditoría con anticipación.
Se debe planear un programa de auditorías tomando en consideración...
la importancia de los procesos involucrados, los cambios que afecten a la organización y los resultados de las auditorías previas.
Técnica de pregunta donde se usa “qué pasaría si…”, “supongamos que…”
Preguntas hipotéticas
Responsable de identificar causas, determinar planes de acción y presentarlos.
Auditado