PLD
¿Qué autoridad supervisa que una SOFOM, E.R. cumpla la normatividad en materia de PLD en México?
La CNBV
Antes de usar el correo de un cliente para enviarle promociones, ¿qué necesitamos?
Su consentimiento. Sin permiso… no hay envío. 😉
¿Cuál es el nombre del elfo doméstico que ayuda a Harry en La Cámara Secreta?
Dobby
¿Quién dice... ala bestia?
Ana Gaby
¿Qué integrante abandonó Compliance para irse a Control Interno?
Regiiii
¿Cuál es la diferencia entre una Operación Inusual y una Operación Interna Preocupante?
La Operación Inusual presenta comportamientos anormales del cliente sin justificación económica/jurídica; la Interna Preocupante es detectada dentro de la institución y amerita análisis del Comité y posible reporte a la Comisión.
¿Qué organismo en México apoya a los usuarios de
servicios financieros y supervisa la protección al consumidor?
CONDUSEF
(Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros).
¿En qué ciudad ficticia vive Batman?
Gotham City
¿Quién dice... qué ondiis?
Iván
¿Quién lleva más tiempo en la empresa?
Iván
Si un cliente es incorporado a la LPB, ¿qué garantía de audiencia tiene y en qué plazo?
Puede ejercer su garantía de audiencia dentro de 10 días hábiles, mediante escrito ante la Oficialía de Partes de la UIF; y se suspenden de inmediato actos y operaciones con la institución financiera.
¿Cuáles son los derechos ARCO en materia de protección de datos?
Acceso, Rectificación, Cancelación y Oposición al tratamiento de datos personales.
¿Quién es el padre de Kylo Ren?
Han Solo
¿Quién dice... es la neta?
Violeta
¿Qué integrante es de Guadalajara?
Karlo
¿Qué listas deben mantener los sistemas automatizados y con qué frecuencia mínima deben validarse?
Listas de Sanciones, Lista de Personas Políticamente Expuestas (PEP) y Lista de Personas Bloqueadas (LPB); el Oficial de Cumplimiento debe validar al menos dos veces al año.
¿Qué es una PIA (Privacy Impact Assessment) y para qué sirve?
Es una evaluación para analizar el cumplimiento de políticas y leyes de privacidad, verificando controles en proyectos o proveedores que procesan información personal.
¿Qué director es conocido por películas como The Shape of Water y Pan’s Labyrinth?
Guillermo del Toro
¿Quién dice... tocó sopo?
David
¿Cómo se llama la planta de Violeta?
Croto o Palmera Crotón
El screening regresó falso negativo por apellidos invertidos, pero RFC y CURP coinciden con el requerimiento de autoridad. ¿Qué acción procede documentar en la atención del oficio?
Preparar y enviar un escrito de respuesta como alcance a la autoridad (vía SITI_AA/CNBV), documentando el falso negativo y la validación por identificadores (RFC/CURP).
¿Qué significa una venta atada?
Una venta atada (también conocida como venta condicionada) es una práctica comercial en la que el proveedor obliga al cliente a comprar un producto o servicio adicional para poder adquirir el que realmente desea. ES ILEGAL
¿Cuál es la película más taquillera de todos los tiempos (sin ajustar inflación)?
Avatar
¿Quién dice... cómo crees?
Karlo
¿Cómo se llama la banda de Christian?
La chica que nunca conocí