OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Es una de las funciones del OC
Elaborar y someter a consideración del CCC el manual de cumplimiento
¿Cuáles son las entidades que no están obligadas a tener un CCC?
Asesores de inversión
La secretaría podrá introducirse en la LPB
Las que se encuentran dentro de las listas derivadas de las resoluciones 1267 y 1373
Se deberá dar respuesta antes de 30 días naturales por escrito
Intercambio de información específica en sectores. (Bancos, Sofipos, ITF)
Recibe de este, por cualquier medio, derechos o recursos en moneda nacional o divisas para entregarlos al Usuario Beneficiario.
Agente Relacionado
¿Cuánto tiempo puede sustituir el interino oficial a su oficial de cumplimiento?
90 naturales durante un año calendario, cuando sea revocado o se encuentre imposible para realizar el cargo
En el caso de una unión de crédito, ¿Cuál es el requisito para integrar una CCC?
Mas de 10 empleados mas de 500 socios
Si una entidad detecta que su cliente se encuentra en la LPB deberá:
Suspender de manera inmediata la operación
Cargar el expediente del cliente identificado según la 16.
Intercambio de Información en transferencias de fondos en bancos.
En el caso de un transmisor de dinero se podra hacer la entrega de recursos por medio de terceros
agente relacionado
Persona Jurídica Coadyuvante
EL OC deberá ser un funcionario que ocupe un cargo dentro:
3 jerarquías inmediatas a la de director general
Es una de las funciones del CCC
Resolver los demás asuntos que se someten a su consideración, relacionados con las disposiciones.
¿Cuál es el plazo para que un cliente pueda valer sus derechos ante el titular de la UIF?
Dentro de los 10 días hábiles siguientes al día de la recepción del escrito
Intercambiar información con Entidades Financieras Extranjeras con las que realizan operaciones de corresponsalía.
Intercambio de información de listas bloqueadas.
¿Cual es el plazo para dar aviso de agentes relacionados?
Primeros 15 días hábiles del año
El OC debe ser un funcionario independiente de las áreas:
Comerciales y Auditoría Interna
¿Cuál es el plazo para designar el CCC?
15 días hábiles siguientes a la fecha de designación
¿En qué caso la SHCP deberá eliminar la LPB?
Cuando el titular de la UIF resuelva la eliminación
Intercambio de información relativa a clientes con operaciones ilimitadas en US dlls.
Intercambio de información con entidades financieras extranjeras, sólo bancos.
¿Cuales son las figuras que participan en la operación de un transmisor de dinero?
Remitente y Beneficiario
En un centro cambiario cual es el plazo para la designacion del OC
2 días hábiles siguientes a la fecha de la designación
Los sujetos obligados tienen la obligación de integrar un CCC cuando...
Cuenten con más de 25 empleados a su servicio
A un cliente lo han eliminado de la LPB la entidad deberá continuar con la operación cuando:
El juez dicta sentencia absoluta
Puede realizar intercambio de información con Asesores de Inversión.
Instituciones de tecnologia financiera.
En el caso de un transmisor de dinero, que datos se recaba en una persona física.
Número de identificación oficial
País de nacimiento
Fecha de nacimiento